White Collar Crime – Compliance – Investigations

In allen Fragen der strafrechtlichen Unternehmensverteidigung stehen wir mit einer spezialisierten und praxisorientierten Beratung zur Seite:

• Verteidigung von Unternehmen, Organmitgliedern und Mitarbeitern in Wirtschafts- und Steuerstrafverfahren mit nationalen und internationalen Bezügen
• Beratung des Unternehmens in Ordnungswidrigkeitenverfahren (z.B. §§ 130, 30 OWiG)
• Entwicklung und Umsetzung von Verteidigungsstrategien bei komplexen wirtschafts- und steuerstrafrechtlichen Sachverhalten
• Strategische Gesamtsteuerung und Koordination komplexer und paralleler Verfahren (Staatsanwaltschaft, BaFin, Kartellamt, Steuerfahndung, sonstige Aufsichtsbehörden)
• Akut-Begleitung bei Durchsuchungen durch Staatsanwaltschaft, Steuerfahndung, Kartell- und Aufsichtsbehörden
• Beratung im Zusammenhang mit internationalen Sanktionen, Exportkontrollverstößen und Embargorecht
• Beratung des Unternehmens als potenzielle Einziehungsbeteiligte
• Entwicklung und Umsetzung von Vergleichs- und Einigungsstrategien (z.B. Verständigungen im Strafverfahren, Einstellung gegen Auflagen, Absprachen mit Behörden)
• Abstimmung des rechtlichen Case Managements mit PR- und Kommunikationsmaßnahmen (Vermeidung von Reputationsschäden, konsistente interne und externe Kommunikation)
• Nachbereitung abgeschlossener Verfahren (Lessons Learned, Anpassung von Compliance-Systemen, Schulung und Sensibilisierung, Reporting an Organe und Aufsichtsbehörden)
• Vertretung in parlamentarischen Untersuchungsausschüssen
• Zeugenbeistand für betroffene Unternehmensangehörige 

Im Bereich der strafrechtlichen Individualverteidigung beraten und verteidigen wir verantwortliche Entscheidungsträger und sonstige Unternehmensangehörige persönlich und umfassend:

• Beratung von Vorständen, Geschäftsführern, Aufsichtsräten, Beiräten, leitenden Angestellten und Compliance-Officern zu straf-, ordnungswidrigkeiten- und haftungsrechtlichen Risiken
• Beratung und Vertretung in Ermittlungsverfahren, Hauptverhandlung und Rechtsmittelverfahren
• Strategische Gesamtsteuerung komplexer Wirtschafts- und Steuerstrafverfahren auch mit internationalen Bezügen

Wir unterstützen Unternehmen umfassend bei der Entwicklung, Umsetzung und laufenden Optimierung wirksamer Compliance-Strukturen zur Vermeidung straf- und haftungsrechtlicher Risiken:

• Konzeption, Implementierung und Weiterentwicklung von Compliance-Management-Systemen (CMS) zur Prävention vor unternehmensinternem und strafbarem Fehlverhalten (u.a. Korruption, Betrug, Untreue, Geldwäsche, Steuerhinterziehung)
• Entwicklung und Überarbeitung von Richtlinien, Verhaltenskodizes und Organisations- und Delegationsstrukturen unter Berücksichtigung nationaler und internationaler Compliance-Vorgaben
• Schulungen von Management, Aufsichtsgremien und Mitarbeitern zu strafrechts- und haftungsrelevanten Compliance-Themen
• Durchführung von Compliance-Reviews und „Health Checks“

Unabhängig von staatlichen Ermittlungsbehörden führen wir interne Untersuchungen in Verdachts- und Krisensituationen durch: 

• Planung, Steuerung und Durchführung interner Untersuchungen bei Verdachtsfällen von Straftaten, Ordnungswidrigkeiten oder schweren Regelverstößen gegen unternehmensinterne Regelungen
• Forensische Datenauswertung (E‑Mail- und Dokumentenreview, E‑Discovery, Datenanalysen)
• Durchführung und Dokumentation von Mitarbeiterinterviews
• Erstellung von Untersuchungsberichten und Reporting an Vorstand, Aufsichtsrat, Gesellschafter und Behörden
• Ableitung und Umsetzung von Post-Investigation-Maßnahmen (Prozessoptimierung, Sanktionierung von Fehlverhalten, Remediation)
• Geltendmachung und Abwehr von Schadensersatzansprüchen (auch gegenüber D&O-Versicherern)

Mit langjähriger Erfahrung begleiten wir Unternehmen in der Krise:

• Entwicklung und Umsetzung von Krisen- und Reputationsmanagementstrategien (inkl. Medien- und Öffentlichkeitsarbeit)
• Organisation und Begleitung von Sondersitzungen von Vorstand und Aufsichtsrat in Krisen- und Sondersituationen

Auf dem Gebiet des Steuerstrafrechts verfügen unsere Experten über langjährige Erfahrung und exzellentes Know-how:

• Verteidigung von Organmitgliedern und Mitarbeitern in Steuerstrafverfahren
• Begleitung bei Steuerfahndungsmaßnahmen, Durchsuchungen und Beschlagnahmen
• Beratung und Begleitung bei Selbstanzeigen
• Entwicklung und Implementierung von Tax-Compliance-Systemen und internen Kontrollsystemen zur Vermeidung steuerstrafrechtlicher Risiken

Bei M&A-Transaktionen verfügen wir über einen geschulten Blick für Compliance-Risiken: 

• Identifikation, Bewertung und Bepreisung straf- und bußgeldrechtlicher Risiken bei Unternehmenstransaktionen (u.a. Korruption, Kartellverstöße, Geldwäscherisiko, Sanktionen)
• Begleitung von (Post-)M&A-Internal-Investigations zur Aufklärung vergangener Pflichtverletzungen im Zielunternehmen
• Unterstützung bei der Abwehr und Durchsetzung transaktionsbezogener Haftungsansprüche

Mit gezielten praxisnahen Trainings und Workshops bereiten wir auf mögliche behördliche Maßnahmen vor und stärken das Verantwortungsbewusstsein von Leitungspersonen:

• Workshops zur Vorbereitung auf behördliche Durchsuchungen (Mock-Dawn-Raid)
• Durchführung von Schulungen zur Organhaftung von Leitungspersonen

Wir sind als Ombudsmann für mehrere Unternehmen tätig:

• Konzeption, Implementierung und Begleitung von Hinweisgebersystemen
• Wir übernehmen Ombudsmann-Funktionen (allerdings nur nach Mandatsmodell)
• Übernahme von Case Management-Aufgaben