THEMEN

Compliance als Risikomanagement

Ziele und Instrumente einer Compliance-Organisation

Nationale und internationale Maßstäbe und best practice

Festlegung der Compliance-Themen

Festlegung durch unternehmensindividuelle Risikobeurteilungen (Beispiele)

Ableitung konkreter Handlungsfelder

Compliance-Organisation am Beispiel der Siemens AG und
in mittelständischen Unternehmen

Ziele und Instrumente

Eindeutige Aufgabenverteilung, Prozessverantwortung und Berichtswege

Anforderungen an die Kommunikation

„Tone from the top“

Verhaltenskodex – Code of Conduct

Anti-Korruptions-Compliance

Amtsträger und geschäftlicher Verkehr (In- & Auslandsgeschäft)

Feste Zuwendungsgrenzwerte vs. flexible Regelungen

Aktuelle Entwicklungen (UK Bribery Act und Veränderungen von „best practice“-Standards)

3rd Party due diligence und andere Kontrollmaßnahmen

Kartellrechts-Compliance

Schulungsmaßnahmen

Weitere Compliance-Maßnahmen

Compliance Checks

Vergütungs- und Anreizsysteme

Aufklärung von Compliance-Verstößen

Interne und externe Untersuchungen

Aufarbeitung durch einen robusten Disziplinarprozess und Remediation

Datenschutz bei internen Untersuchungen

Amnestie/Leniency

Durchsuchung von Geschäftsräumen durch Ermittlungsbehörden

Goldene Regeln für den Fall der Fälle

Checkliste mit Verhaltensempfehlungen

Unternehmensvertretung/Verteidigung

Verfahrensstrategie: Kooperation oder Konfliktverteidigung?

Sockelverteidigung und Grenzen der Übernahme von Verfahrenskosten

Haftung des Compliance Officers

Ausblick: Weitere Entwicklung von Compliance

Organisation & Prävention - interne Untersuchungen - Verteidigung – Compliance